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Cummings质疑SEC豁免扩张

众议院民主党人正在向金融监管机构提出一项可能的举措,这将使监管机构更容易让不良行为者重返市场。

众议员 众议院监督委员会的最高民主党人(D-Md。)批评美国证券交易委员会(SEC)提出的一项建议,即允许其他监管机构在与联邦政府发生冲突后让其重返市场。

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根据现行法律,金融公司面临更严厉的规则,或者如果违反某些反欺诈法律,甚至可能被禁止参与某些市场活动。 但美国证券交易委员会有权向任何可能被禁止的机构提供豁免,以允许它们继续进行常规市场活动。

这种豁免的使用面临着来自国会民主党人的 ,他们认为美国证券交易委员会过于轻易地将他们排除在外,他​​们相当于为违法者提供了“免于入狱”的卡。

现在,卡明斯正在质疑美国证券交易委员会的一项倡议,该倡议将允许其他监管机构,如商品期货交易委员会和一些私人自律组织,在某些情况下给予豁免。

卡明斯在信中表示,这样的举动可以将权力交给国会从未打算过的监管机构,并认为美国证券交易委员会需要成为谁获得通行证的最终仲裁者。

美国证券交易委员会发言人拒绝置评